» Правовое регулирование аттестации персонала организации


Правовое регулирование аттестации персонала организации


21.03.2010

Чтобы определить, насколько квалификация работников соответствует потребностям работодателя, последний вправе провести аттестацию персонала. Однако аттестация выгодна не только работодателям.

Аттестация персонала — один из важнейших элементов кадровой работы, представляющий собой периодическое освидетельствование профессиональной пригодности и соответствия занимаемой должности каждого работника определенной категории. Состав кадров, подлежащих аттестации, устанавливается в каждой отрасли деятельности согласно перечню должностей руководителей, специалистов и других работников.
Аттестация кадров проводится не чаще одного раза в два года, но не реже одного раза в четыре года (или по истечении срока действия контракта). Она представляет собой подведение итогов работы сотрудника по завершению срока действия его трудового контракта, оценку результатов его труда за весь период действия контракта, определение степени соответствия сотрудника установленным должностным требованиям (должностной инструкции), которые были положены в основу трудового контракта. Порядок и условия проведения аттестации персонала устанавливаются федеральными законами и законами субъектов РФ. Проведение аттестационных мероприятий требует наличия официальных распорядительных документов по аттестации.
Работодателям, чтобы избежать возможных недоразумений с работниками, рекомендуется включить в трудовой договор пункт об обязательной аттестации.
Периодичность и время проведения аттестации организация устанавливает самостоятельно, ориентируясь на штатную численность аттестуемых сотрудников и другие факторы. Как правило, для этого берется срок от трех до шести месяцев. При этом для различных категорий работников они могут быть разными, однако должны быть одинаковыми для работников одной и той же категории.
Формы аттестации подбираются в зависимости от специфики трудовой деятельности аттестуемого. Это может быть письменное тестирование, собеседование, практическое занятие, письменный экзамен, изготовление образца и т.д.
Согласно порядку проведения аттестации работодателю необходимо выполнить следующие действия:
— утвердить положение об аттестации;
— издать приказ о проведении аттестации;
— утвердить состав комиссии, которая будет проводить аттестацию;
— поставить сотрудников в известность о проведении аттестации;
— провести аттестацию;
— подвести итоги аттестации, провести и оформить решения, принятые на основании ее результатов.

Положение о проведении аттестации персонала

Рекомендаций по разработке положения об аттестации действующий Трудовой кодекс не содержит. Как правило, за основу берутся нормы Постановления ГКТ и Госкомтруда СССР от 05.10.1973 N 470/267, если они не противоречат действующему Трудовому кодексу РФ.
В обязательном порядке в положении необходимо прописать регламент проведения аттестации, иначе решения, принятые по ее итогам (например, перевод сотрудника на другую должность или увольнение), могут быть оспорены работником в судебном порядке.
В положении об аттестации должны быть также указаны:
— стандартные требования к квалификации сотрудников;
— список должностей сотрудников, которые подлежат аттестации;
— регламент проведения плановых и внеплановых аттестаций;
— принцип формирования и состав аттестационной комиссии;
— методология процедуры аттестации;
— оформление результатов аттестации.
Согласно ч. 3 ст. 68 ТК РФ положение об аттестации должно пройти обязательное утверждение у руководителя организации. С принятым положением об аттестации необходимо в обязательном порядке ознакомить под роспись всех работников организации, а также каждого вновь принимаемого на работу сотрудника.

Приказ о проведении аттестации персонала

Перед проведением аттестации руководитель организации должен оформить соответствующий приказ, в котором необходимо указать:
— сроки и место проведения аттестации персонала;
— список сотрудников, подлежащих аттестации;
— состав аттестационной комиссии;
— основания проведения аттестации (если аттестация внеплановая);
— регламент оформления результатов аттестации.
В приказе нужно указать обязанности сотрудников, а также сроки подготовки документов, необходимых для аттестации. Помимо этого, необходимо установить порядок подготовки и передачи в аттестационную комиссию сведений о том, кто из сотрудников и когда повышал квалификацию, аттестационных листов по предыдущей аттестации, отзывов и др.
Перед аттестацией желательно проверить наличие должностных инструкций. При их отсутствии суд может признать результаты аттестации недействительными, а последующее увольнение работника — незаконным.
Состав аттестационной комиссии может быть любым. Если на предприятии есть профсоюз, его представитель обязательно входит в состав комиссии (ч. 3 ст. 82 ТК РФ). В состав аттестационной комиссии можно также включить и независимых экспертов.
Общие правила требуют сообщить работнику о сроках проведения и графике аттестации не менее чем за один месяц до ее начала (п. 4 Постановление ГКТ и Госкомтруда СССР от 05.10.1973 N 470/267). Ознакомить работника с представленным на него отзывом (характеристикой) следует не менее чем за одну неделю (п. 6 Постановление ГКТ и Госкомтруда СССР от 05.10.1973 N 470/267).

Регламент проведения аттестации

Ход заседания и принятые решения отражаются в протоколе, который ведется секретарем комиссии.
Содержание протокола. В нем рекомендуется указать наименование организации и дату проведения аттестации, список присутствующих членов комиссии, фамилии руководителей подразделений, в которых работают аттестуемые, и других приглашенных с указанием должности и места работы (для сторонних организаций).
Далее указываются фамилия, должность и место работы (подразделение) аттестуемого, заданные вопросы и краткие ответы на них, предложения и рекомендации, высказанные членами комиссии по кандидатуре аттестуемого, оценка его деятельности, результаты голосования (количество голосов за и против).
Протокол заседания аттестационной комиссии подписывают председатель, секретарь и члены комиссии. Протокол хранится в деле работника.
Если проводилось тестирование, в протоколе нужно указать его результаты и приложить тесты с ответами аттестуемого.
По итогам аттестации комиссия выносит решение о соответствии или несоответствии работника занимаемой должности.
Как правило, положение об аттестации предусматривает следующие виды решений аттестационной комиссии:
— работник соответствует занимаемой должности;
— работник не соответствует занимаемой должности;
— работник соответствует занимаемой должности при условии выполнения рекомендаций аттестационной комиссии;
— работник соответствует занимаемой должности и рекомендован для перевода на другую вышестоящую или вышеоплачиваемую должность.
Аттестационную комиссию можно также уполномочить давать рекомендации по поощрению работников за достигнутые ими успехи, изменению условий труда работников, необходимости повышения квалификации сотрудников и т.д.
В аттестационном листе отражается принятое комиссией решение, с которым под роспись следует ознакомить сотрудника.
При этом работнику должна быть предоставлена возможность выразить свое мнение о результатах аттестации, обжаловать их, если он не согласен с выводами комиссии.
Окончание процедуры аттестации. Сведения о результатах проведенной аттестации отражаются в разделе IV личной карточки сотрудника по форме Т-2, утвержденной Постановлением Госкомстата РФ от 05.01.2004 N 1 (далее — Постановление N 1).
По окончании аттестации все материалы в сроки, установленные положением об аттестации, должны быть переданы руководителю, который принимает решение по итогам аттестации: оставить работника на прежнем рабочем месте, перевести на другую работу, направить на обучение с целью повышения квалификации, уволить и т.д.

Приказы по итогам аттестации

На основании решения, подготовленного аттестационной комиссией, руководитель издает приказ о мероприятиях по итогам аттестации.
Согласно приказу о мероприятиях по итогам аттестации необходимо подготовить приказы по каждому пункту: о переводах, поощрениях и других назначениях.
Сроки, в течение которых по итогам аттестации работодатель вправе принять решение о продолжении, изменении или прекращении трудовых отношений с работниками, Трудовым кодексом не установлены.
В пункте 12 Постановления ГКТ и Госкомтруда СССР от 05.10.1973 N 470/267 сказано, что принять решение о переводе работника, признанного по результатам аттестации не соответствующим занимаемой должности, на другую работу с его согласия руководитель может в течение не более двух месяцев со дня аттестации. Если работника невозможно перевести на другую работу, руководитель организации может в тот же срок расторгнуть с ним трудовой договор.
Таким образом, по истечении двух месяцев перевод сотрудника на другую работу или его увольнение по результатам проведенной аттестации не допускается.
Все это должно быть подробно изложено в положении об аттестации персонала. Кроме того, в нем необходимо установить, с какого момента ведется отсчет срока, в течение которого руководитель может принимать решения по итогам аттестации.

Увольнение работника, не прошедшего аттестацию

Если работник признан не соответствующим занимаемой должности, руководитель фирмы может его уволить на основании п. 3 ч. 1 ст. 81 ТК РФ. Но сначала сотруднику нужно предложить другую работу. Об этом говорится в ч. 3 ст. 81 ТК РФ. Работнику необходимо представить перечень всех имеющихся должностей, которые он может занять в соответствии со своей квалификацией.
Если сотрудник отказался от предложенных вакансий, он может на самом предложении написать «От предложенной работы отказываюсь» или подать заявление на имя руководителя организации.
Если работник отказался от предложенных вакансий или в организации не было подходящих вакансий, его увольняют. Но у организации обязательно должны быть соответствующие доказательства (п. 31 постановления Пленума Верховного суда РФ от 17.03.2004 N 2 «О применении судами Российской Федерации Трудового кодекса Российской Федерации»).

Оформление увольнения по итогам аттестации

Если работника увольняют по итогам аттестации, руководитель должен издать приказ по форме Т-8 (Т-8а), утвержденной Постановлением N 1.
Приказ следует составить в одном экземпляре. После того как документ подпишет руководитель, с ним под роспись нужно ознакомить сотрудника.
Далее в трудовую книжку работника вносится запись об увольнении: «Уволен в связи с недостаточной квалификацией, подтвержденной результатами аттестации, пункт 3 части 1 статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации» (п. 5.3 Инструкции по заполнению трудовых книжек, утвержденной постановлением Минтруда РФ от 10.10.2003 N 69).

Аттестация персонала: за и против

Аттестация персонала имеет и свои негативные стороны. Так, частые (ежегодные или чаще) аттестации демотивируют персонал, направляя усилия сотрудников исключительно на выполнение установленных нормативов. В результате игнорируется все то, за что «оценки» не ставят. Для работника на первый план выходит не успех организации в целом, а личный результат. В коллективе возникает излишне высокий уровень конкуренции между сотрудниками, и регулярно вспыхивают межличностные конфликты.
Большинство специалистов справедливо полагают, что аттестация — один из наиболее эффективных инструментов управления персоналом. Аттестация позволяет:
— определить внутри организации стандарты деятельности и критерии оценки (на подготовительном этапе) — без этого аттестация не имеет смысла;
— провести диагностику персонала;
— выявить «болевые точки»;
— определить ценность сотрудников не только для подразделения/группы, но и для организации;
— обоснованно принимать управленческие решения, особенно связанные со стратегическими задачами организации и процессом внедрения изменений.

Обязательна ли аттестация?

Законодательство не обязывает всех без исключения работодателей проводить аттестацию своих работников: ни в Трудовом кодексе, ни в ином нормативно-правовом акте общеотраслевого и обязательного характера не установлено, что любой работодатель должен периодически проверять профессиональную пригодность своих работников.
Только для некоторых работодателей, осуществляющих отдельные виды деятельности, аттестация персонала в соответствии со специальными федеральными законами и нормативно-правовыми актами является обязательной. Так, согласно ст. 48 Федерального закона от 27.07.2004 N 79-ФЗ «О государственной гражданской службе Российской Федерации» в целях определения соответствия служащего занимаемой должности один раз в три года проводится аттестация государственных служащих. Порядок и условия проведения аттестации государственных служащих ряда федеральных органов исполнительной власти устанавливаются отдельными федеральными законами, а государственных служащих органов государственной власти субъектов РФ — законами субъектов РФ.
Обязательность аттестации также установлена специальными федеральными законами в отношении персонала организаций отдельных отраслей экономической деятельности. Это:
— работники, осуществляющие деятельность, связанную с оперативно-диспетчерским управлением в электроэнергетике;
— работники, чья деятельность связана с движением поездов и маневровой работой на железнодорожных путях общего пользования;
— работники, ответственные за обеспечение безопасности судоходства;
— работники опасных производственных объектов;
— работники, работающие на объектах по хранению химического оружия и объектах по уничтожению химического оружия;
— авиационный персонал;
— работники, выполняющие работы с источниками ионизирующего излучения;
— работники библиотек;
— персонал объектов космической инфраструктуры;
— педагогические и руководящие работники образовательных учреждений и др.
В соответствии с Федеральным законом от 14.11.2002 N 161-ФЗ «О государственных и муниципальных унитарных предприятиях» обязательной аттестации подлежит руководитель унитарного предприятия.
В остальных же случаях, когда законодательство не обязывает работодателя проводить аттестацию своих работников, последняя является делом добровольным. При этом нужно отметить, что нормативно-правовых препятствий для введения аттестации персонала в организации как таковых нет. Единственное, что должен сделать работодатель и его служба персонала, — это закрепить систему аттестации в соответствующем локальном нормативном акте, например в положении об аттестации персонала организации.

Работники, подлежащие аттестации

В локальном положении об аттестации персонала в первую очередь должно определяться, какой персонал подлежит аттестации.
Согласно сложившейся практике аттестация на предмет установления соответствия работников занимаемым должностям, их профессиональной пригодности проводится в отношении такой группы работников, как служащие. Под служащими в теории управления персоналом и экономики труда понимается социальная группа работников, занятых преимущественно умственным (нефизическим) трудом, как правило, осуществляющих руководство, принятие и выработку управленческих решений, подготовку информации.
Рабочие — социальная группа работников, занятых преимущественно физическим трудом, заключающимся в создании материального продукта, а также в техническом и производственном обеспечении деятельности организации, — указанной аттестации не подлежат.
Какие именно категории служащих — руководители, специалисты или технические исполнители — должны проходить аттестацию, решает служба персонала. Так, в ряде организаций в персонал, подлежащий аттестации, не включаются технические исполнители.
В локальном положении об аттестации персонала должны быть четко определены категории работников, подлежащих и не подлежащих аттестации.
С юридической точки зрения неправомерным может быть признано проведение аттестации:
— работников, проработавших в занимаемой должности менее одного года;
— беременных женщин.
Работники, проработавшие в занимаемой должности менее одного года, включены в группу исключений по той причине, что они не имеют надлежащего опыта, а, следовательно, выводы об их деловых качествах сложно признать объективными.
Беременные женщины исключены по понятной причине, а также, даже если будет установлено их несоответствие занимаемой должности, они все равно не могут быть уволены на основании ст. 261 ТК РФ.
В Постановлении ГКТ и Госкомтруда СССР от 05.10.1973 N 470/267 предусматривается еще одно ограничение: не подлежат аттестации женщины, имеющие детей в возрасте до одного года. В более поздних нормативно-правовых актах ограничение в отношении женщин, имеющих детей, сформулировано по-иному: аттестации не подлежат женщины, имеющие детей в возрасте до трех лет и находящиеся в отпуске по уходу за ребенком; их аттестация проводится не ранее чем через год после выхода из отпуска. Будет правильно не включать эту категорию в локальный перечень работников, подлежащих аттестации, так как, во-первых, за время отпуска по уходу за ребенком работник может потерять квалификацию и разумным сроком на ее восстановление является один год, а во-вторых, установление несоответствия занимаемой должности все равно не позволит прекратить с работницей трудовые отношения по пп. «б» п. 3 ст. 81 ТК РФ.
Приведенный перечень категорий работников, не подлежащих аттестации, может быть расширен в локальном положении об аттестации персонала. Так, с целью оптимизации аттестации в него могут быть включены:
— работники, работающие на условиях внутреннего совместительства;
— работники, с которыми заключены срочные трудовые договоры сроком до одного-двух лет;
— работники, которые прошли повышение квалификации
или профессиональную переподготовку в течение года с момента
окончания повышения квалификации или переподготовки;
— работники, назначенные на должность по конкурсу в течение
одного года с момента назначения, и др.
Еще одна категория работников, на которую нужно обратить внимание, — молодые специалисты. Она предусмотрена тем же Постановлением ГКТ и Госкомтруда СССР от 05.10.1973 N 470/267, однако с уточнением, что молодые специалисты не подлежат аттестации в период срока обязательной работы по назначению после окончания учебного заведения. Поскольку такой практики сейчас почти нет, вопрос об аттестации вчерашних студентов решается работодателем по своему усмотрению.
Постановление ГКТ и Госкомтруда СССР от 05.10.1973 N 470/267 не предусматривает разработку локальных актов об аттестации, но содержит указания о необходимости издания приказов: о сроках и графике проведения аттестации, назначении аттестационной комиссии, разработке мероприятий по выполнению рекомендаций аттестационных комиссий и др.

А.В. Варенова,
эксперт журнала «Руководитель автономного учреждения»

«Руководитель автономного учреждения», N 1, январь 2010 г.



Поиск вакансий


Кадровое агентство Фаворит